少妇空姐 易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂   型基金中基金（FOF）托管公约   基金管束东说念主：易方达基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二零二四年七月                            目       录 一、基金托管公约当事东说念主---------------------------------------------- 3 二、基金托管公约的依据、办法和原则---------------------------------- 5 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查-------------------------- 6 四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查------------------------------- 16 五、基金财产的援手------------------------------------------------- 17 六、指示的发送、阐明及本质----------------------------------------- 21 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 25 八、基金金钱净值计较和管帐核算------------------------------------- 30 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 39 十、基金信息裸露--------------------------------------------------- 40 十一、基金用度----------------------------------------------------- 43 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与援手------------------------------- 46 十三、基金关联文献档案的保存--------------------------------------- 47 十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 48 十五、遏制行径----------------------------------------------------- 51 十六、托管公约的变更、阔别与基金财产的计帐------------------------- 53 十七、爽约职守----------------------------------------------------- 55 十八、争议科罚口头------------------------------------------------- 56 十九、托管公约的着力----------------------------------------------- 57 二十、其他事项----------------------------------------------------- 58 二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 59   鉴于易方达基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限职守公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金管束东说念主的阅历和智力，拟 召募刊行易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂型基金中基金（FOF）；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；   鉴于易方达基金管束有限公司拟担任易方达汇享适当养老打算一年捏有期 混杂型基金中基金（FOF）的基金管束东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担 任易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂型基金中基金（FOF）的基金托管 东说念主；   为明确易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂型基金中基金（FOF）（以 下简称“本基金”或“基金”）的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关 系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂型基金中基金 （FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约 时应具有疏通的含义；若有谢却应以基金合同为准，并依其要求解释。              一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管束东说念主  称号：易方达基金管束有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立时刻：2001 年 4 月 17 日  批准建筑机关：中国证券监督管束委员会  批准建筑文号：证监基金字[2001]4 号  组织体式：有限职守公司  注册成本：13，244.2 万元东说念主民币  存续时期：捏续打算  打算范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户金钱管束  （二）基金托管东说念主  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准建筑机关及批准建筑文号：中国银监会银监复[2006]484 号  基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：923.84 亿元东说念主民币  存续时期：捏续打算  打算范围：罗致公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱劳动；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。       二、基金托管公约的依据、办法和原则   （一）签订托管公约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证 券投资基金信息裸露管束办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募 证券投资基金运作率领第 2 号-基金中基金率领》(以下简称“《基金中基金指 引》”)、《证券投资基金信息裸露内容与神色准则第 7 号〈托管公约的内容与 神色〉》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称 “《流动性风险管束章程》”）、《易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂 型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他关联章程订 立本托管公约。   （二）签订托管公约的办法   本公约的办法是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的援手、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诠释信用、充分保护基金份额捏 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有疏通含义。    三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用联系本领系统，对基金骨子投资 是否顺应基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金 及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、 国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票 和交易型绽开式基金（以下分别简称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内 照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可 出动债券、可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、金钱支捏证券、债券回 购、银行入款、同行存单、货币市集器具及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当程序后，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金 的金钱不低于基金金钱的 80%，投资于股票、股票型基金、混杂型基金和商品 基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的金钱系数不跳跃基金金钱的 30%， 投资于港股通股票的金钱不跳跃股票金钱的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认 基金和港股通 ETF 的比例系数不跳跃基金金钱的 20%，投资于商品基金（含商 品期货基金和黄金 ETF）的金钱系数不跳跃基金金钱的 10%，投资于货币市集基 金的金钱不跳跃基金金钱的 15%；保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金权益类金钱占基金金钱的基准成立比例为 25%，该比例可上浮不超 过 5%，下浮不跳跃 10%，即本基金权益类金钱占基金金钱的比例为 15%-30%。 权益类金钱包括股票、股票型基金以及权益类混杂型基金。权益类混杂型基金 指至少闲逸以下一条标准的混杂型基金：（1）基金合同约定投资股票金钱占基 金金钱的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度请问中裸露的股票金钱占基 金金钱的比例均不低于 60%。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的金钱不低于基金资 产的 80%，投资于股票、股票型基金、混杂型基金和商品基金（含商品期货基 金和黄金 ETF）等品种的金钱系数不跳跃基金金钱的 30%，投资于港股通股票的 金钱不跳跃股票金钱的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的 比例系数不跳跃基金金钱的 20%；   （2）本基金权益类金钱占基金金钱的比例为 15%-30%，权益类金钱包括股 票、股票型基金以及权益类混杂型基金；   （3）本基金捏有单只基金的市值，不高于本基金金钱净值的 20%，且不得 捏有其他基金中基金；   （4）本基金管束东说念支配理的一说念基金中基金（ETF 结伴基金除外）捏有单只 基金不得跳跃被投资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱范畴以最近按期报 告裸露的范畴为准；   （5）本基金投资于阻塞运作基金、按期绽开基金等流畅受限基金的金钱合 计不得跳跃基金金钱净值的 10%；   （6）本基金所投资基金应闲逸以下条件： 本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、 最近按期请问裸露的基金净金钱应当不低于 1 亿元； 行径；   （7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得捏有具有复杂、衍 生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；   （8）保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （9）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数计较），其市值不跳跃基金金钱净值的 10％；   （10）本基金管束东说念支配理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公 司在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计较），不跳跃该证券的 10％，统统按 照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限 制；   （11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不得超 过基金金钱净值的 10％；   （12）本基金捏有的一说念金钱支捏证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的   （13）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券范畴的 10％；   （14）本基金管束东说念支配理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支 捏证券，不得跳跃其各样金钱支捏证券系数范畴的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券时期，淌若其信用等级着落、不再顺应投资标准， 应在评级请问发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跳跃本基金的 总金钱，本基金所申诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （17）本基金管束东说念支配理的一说念绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东说念支配理的一说念投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票 的 30%；统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证 监会认定的荒谬投资组合可不受前述比例末端；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跳跃该基金金钱 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束 东说念主之外的成分甚而基金不顺应该比例末端的，基金管束东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （20）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （21）本基金投资于货币市集基金的比例系数不得跳跃基金金钱的 15%；   （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不得 跳跃基金金钱的 10%；   （23）基金管束东说念主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融器具的， 投资品种和比例应当顺应基金中基金的投资打算和投资策略；   （24）本基金投资存托凭证的比例末端依照境内上市交易的股票本质，与 境内上市交易的股票合并计较；   （25）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。   除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证 券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分甚而基金 投资比例不顺应上述（1）、（2）、（5）、（6）、（9）-（14）、（17）、 （20）-（25）项章程投资比例的，基金管束东说念主应当在被投资证券或基金可交易 或可赎回之日起 10 个交易日内进行调节，甚而基金投资比例不顺应上述 （3）、（4）项章程投资比例的，基金管束东说念主应当在被投资基金可交易或可赎 回之日起 20 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的荒谬情形除外。法律法 规或监管部门另有章程的，届时按最新章程本质。   淌若法律法则及监管计谋等对基金合同约定的投资遏制行径和投资组合比 例末端进行变更的，本基金可相应调节遏制行径和投资比例末端章程，不需经 基金份额捏有东说念主大会审议。《基金法》偏执他关联法律法则或监管部门取消或 变更上述末端的，基金可不受上述末端，或以变更的章程为准。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同奏效之日起启动。基金托 管东说念主严格依照法律法限定程及基金合同、托管公约约定的监督程序对基金投 资、融资、融券比例进行监督，基金管束东说念主仍违抗法律法限定程或基金合同约 定的投资、融资、融券比例末端酿成基金财产亏欠的，由基金管束东说念主承担责 任，基金托管东说念主不承担任何职守。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定对下述基金 投资遏制行径进行监督。   根据法律法则的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：   法律法则或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受联系末端。   基金托管东说念主依照联系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金管束东说念主仍违抗法律法限定程或基金合同约定的投资遏制行径而酿成基 金财产亏欠的，由基金管束东说念主承担职守，基金托管东说念主不承担任何职守。   （四）基金托管东说念主依据关联法律法则的章程和基金合同的约定对于基金关 联投资末端进行监督。   根据法律法则关联从事关联交易的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的鼓动、骨子适度东说念主或与本机构有其他首要横暴 关系的公司名单偏执更新，并确保所提供名单的真确性、完好性、全面性。名 单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内进行 回函阐明已有名单的变更。名单变更时刻以基金托管东说念主发出回函阐明的时刻为 准。淌若基金托管东说念主在运作中严格受命了监督历程，基金管束东说念主仍违纪进行交 易，并酿成基金金钱亏欠的，由基金管束东说念主承担职守，基金托管东说念主不承担任何 损成仇职守。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联方进行法律法则遏制基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采纳必要措施箝制该交易的发 生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法箝制该交易发生时，基金托管东说念主有权 向中国证监会请问，由此酿成的损成仇职守由基金管束东说念主承担。对于交易所场 内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按联系法律法则和交易所法律解释的章程进行 结算，同期向中国证监会请问，基金托管东说念主不承担由此酿成的损成仇职守。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行业 标准的、经郑重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算口头。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管束东说念主未按要求提供银行 间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此酿成 的损成仇职守均由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算口头进行更新，应实时 见知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后奏效，新名单奏效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管束 东说念主根据市集情况需要调节银行间债券市集交易敌手名单及结算口头的，应向基 金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主确 认，两边共同协商科罚。淌若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行 间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管束东说念主，经提醒后基金管束东说念主仍未 改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职守。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信适度和交易口头进行适度，按银行间债 券市集的交易法律解释进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷 及亏欠，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职守及亏欠。基金托管东说念主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管束 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易口头进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金管束东说念主，经提醒后基金管束东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成 的任何损成仇职守。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管束东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约 定，确信顺应条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给 基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应关联 章程进行监督，如基金管束东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无 法有用履行监督职责，由此酿成的损成仇职守不由基金托管东说念主承担。   本基金投资银行入款应顺应如下章程： 签订书面公约，明确基金管束东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的权力义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管束、利率管束、支 付结算等的各项章程。  （七）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券关联问题的见知》等关联法律法限定程。 设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 金管束东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险适度 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例适度情况。  基金管束东说念主应至少于初度本质投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 富足的时刻进行审核。 问题的见知》章程，对基金管束东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管束东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排除或防御措施进 行补充书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估请问等备查贵寓的权力。不然，基金托管东说念主有权拒却本质有 关指示。因拒却本质该指示酿成基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权请问中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、 基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。   淌若基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作 中违抗法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面体式见知基金 管束东说念主限期改良。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管束东说念主收到见知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改良期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对见知 事项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事 项未能在上述规按期限内改良的，基金托管东说念主有权请问中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他关联章程， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却本质，立即见知基金管束东说念主实时改正。如 基金管束东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权请问中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易程序已经奏效的指示违抗法律、行政 法则和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即见知基金管束东说念主， 并实时向中国证监会请问。   基金托管东说念主依照联系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金管束东说念主仍违抗法律法限定程、基金合同或托管公约约定的投资遏制行 为而酿成基金财产亏欠的，由基金管束东说念主承担职守，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （十）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督请问的事 项，基金管束东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要犯科、违游记径，应实时请问 中国证监会，同期见知基金管束东说念主限期改良，并将改良后果请问中国证监会。 基金管束东说念主无方正情理，拒却、阻遏对方根据本公约章程欺骗监督权，或采纳 拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷酷告戒 仍不改正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。  （十二）基金管束东说念主应当顺从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯犯科法行径；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与守法造访，提供真确、准确、完好客户及受 益东说念主贵寓。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程采纳必要管控措施。  寄托东说念主应向管束东说念主提供法律法限定程的信息贵寓及身份诠释文献，配合管 理东说念主完成寄托东说念主顺应性管束、非住户金融账户涉税信息的守法造访、反洗钱等 监管章程的责任。       四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 户、实时、准确复核基金管束东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值，根据基 金管束东说念主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息裸露和监督基 金投资运作是否对非公开信息守秘等行径。   基金管束东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主援手的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金管束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时刻内回应基金管束东说念主并 改正。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未本质或无故延长本质基金管束东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本公约偏执他关联章程时，应实时以书面形 式见知基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到见知后应鄙人一责任日前实时核 对并以书面体式给基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管束东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不 限于：提交联系贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程 时刻内回应基金管束东说念主并改正等。基金管束东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的亏欠。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时请问中国证监 会和银行业监督管束机构，同期见知基金托管东说念主限期改良，并将改良后果请问 中国证监会。基金托管东说念主无方正情理，拒却、阻遏对方根据本公约章程欺骗监 督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东说念主冷酷告戒仍不改正的，基金管束东说念主应请问中国证监会。              五、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主援手时期损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿职守。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与独 立。 本公约的约定援手基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管束东说念主提供的书面贵寓中获取到账 日历信息的，应由基金管束东说念主负责与关联当事东说念主确信到账日历并见知基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并配合基金 管束东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金管束东说念主应负责向 关联当事东说念主追偿基金的亏欠。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募行径完结前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额捏有东说念主系数。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的纪录为准。 金额、基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基 金管束东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系诠释文献，基金管束东说念主在章程时 间内，遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出 具验资请问，验资请问中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资请问由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主援手和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以骨子开立为准。 管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主清 算责任，基金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限职守公司的章程本质。 管束东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按关联章程开设、使 用并管束；若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职守公司的关联章程，在中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管束东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管束 定，由基金管束东说念主和基金托管东说念主扣问后开立。新账户按关联法律解释使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援手   基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善援手，援手凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的援手库；也可存入登记结算机构的代援手库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主骨子有 效适度下的什物证券在基金托管东说念主援手时期的损坏、灭失，由此产生的职守应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构骨子有用适度的证券及 其他基金财产不承担援手职守。   （八）与基金财产关联的首要合同的援手   除公约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期 应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份原本的原件。基金管束东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的援手期限 不得低于法律法限定程的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得滚动。          六、指示的发送、阐明及本质   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项收付 指示，基金托管东说念主本质基金管束东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。   基金管束东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管束东说念主发送的电子指示（采纳深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务法律解释自动产生的电子指示）。电子指示仍是发 出即被视为正当有用指示，纸质指示算作济急口头备用。基金管束东说念主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯 一识别基金管束东说念主身份，基金管束东说念主应妥善援手 User ID，对于正确本质基金管 理东说念主 User ID 发送的电子指示酿成的任何亏欠，基金托管东说念主不承担职守。   （一）基金管束东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即奏效。淌若授权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐明的时点为授权文献的奏效时刻。 权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及本质的时刻和程序   基金管束东说念主发送指示应采纳电子指示或传真口头或其他基金管束东说念主和基金 托管东说念主两边共同阐明的口头。   基金管束东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的打算权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定程序发出的指示，基金管束东说念主不得否定其着力。但淌若基金管束东说念主已经 铲除或改动对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐明后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 管束东说念主不承担职守，授权已改动但未见知基金托管东说念主或未经基金托管东说念主阐明的 情况除外。   指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话口头向基金托管东说念主阐明。   对于银行间同行市集债券交易，淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或阔别，基金管束东说念主应书面见知基金托管东说念主。   基金管束东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话阐明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出本质指 令所必需的时刻， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时刻为当日 15:00），并进行电话阐明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所笼统公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金管束东说念主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东说念主，对于基金管束东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东说念主不保证当日本质完了并不承担职守。由于基金管束东说念主的原因酿成指 令传输不足时、未能留出富足的划款时刻，甚而资金未能实时到账所酿成的损 失不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管束东说念主的指示，预预知知基金管束东说念主其名 单，并与基金管束东说念主约定指示发送和接收口头。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据关联内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如 有疑问必须实时见知基金管束东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行口头一致性审 核，即指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相 符。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在本质指示时基金资金账户有富足的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主顺应法律法则、 基金合同和本公约的指示不得拖延或延长本质。如基金资金头寸不足，基金托 管东说念主立即见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应补足资金并见知基金托管东说念主不竭本质 该指示，如基金管束东说念主补足资金后预留的指示本质时刻不足，或者基金管束东说念主 补足资金后未见知基金托管东说念主不竭本质指示，基金托管东说念主不保证当日本质完了 并不承担职守；如基金管束东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予本质该指示，基 金托管东说念主不承担因未本质该指示酿成亏欠的职守。突出地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中登数据奏凯处理， 无需基金管束东说念主出具划款指示，若账户余额不足，则基金管束东说念主需在当日 16： 由基金管束东说念主承担抵偿职守。   （四）基金管束东说念主发送无理指示的情形和处理程序   基金管束东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权限发送指 令及交割信息无理，指示中症结信息支吾不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示无理，有权拒却本质，并实时辅导基金管束东说念主改正后 再赐与本质。如需铲除指示，基金管束东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却本质指示的情形和处理程序   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他关联规 定，或者违抗基金合同约定的，应当拒却本质，立即见知基金管束东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易程序已经奏效的指示违抗法律、行 政法则和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即见知基金管束 东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示本质的处理方法   除本公约约定事由外，基金托管东说念主无方正情理未能本质或无理本质基金管 理东说念主指示甚而本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采纳措施赐与弥补， 给基金份额捏有东说念主酿成亏欠的，基金托管东说念主应照章承担相应的职守。   （七）更换被授权东说念主员的程序   基金管束东说念主更换被授权东说念主、改动或阔别对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日见知基金托管东说念主，同期基金管束东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话阐明，确保基金托管东说念主 收到后，授权文献即奏效。基金管束东说念主在而后三个责任日内将授权变更见知原 件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容统统一致，若有不一致的，以 传真件为准。   被授权东说念主变更见知奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定本质指示，基金管束 东说念主不得否定其着力。   基金托管东说念主更换接受基金管束东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时 见知基金管束东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在履行监督职守后，对本质基金管束东说念主的正当指示对基金财产 酿成的亏欠不承担抵偿职守。             七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券打算机构   基金管束东说念主应联想选拔代理证券买卖的证券打算机构的标准和程序。基金 管束东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构，使用其交易单元算作基 金的专用交易单元。   基金管束东说念主和被选中的证券打算机构签订《交易单元租用公约》，由基金 管束东说念主提前见知基金托管东说念主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管 东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券打算 机构寄托。基金管束东说念主应根据关联章程对交易单元的使用情况赐与裸露，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面体式见知基金托管东说念主。   因联系法律法则或交易法律解释的修改带来的变化以届时有用的法律法则和相 关交易法律解释为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金管束办法》和《证券结 算保证金管束办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限职守公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、调节。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调理表中反应调节后的最低备付 金和结算保证金。基金管束东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司确信的骨子最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，调节所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管束东说念主的交易划款指示具体办理。  淌若因为基金托管东说念主本人原因在计帐上酿成基金金钱的亏欠，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的亏欠；淌若由于基金管束东说念主违抗法律法则、交易法律解释的规 定进行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐艰辛和风险，基金托管东说念主发现后应 立即见知基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责科罚，由此给基金酿成的亏欠由基金 管束东说念主承担。  基金管束东说念主应采纳合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有富足的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管束 东说念主发送的划款指示。  对于场内交易的资金计帐交收，若基金管束东说念主未能按时补足结算资金的， 基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限职守公司的关联章程办理。因基金管 理东说念主未能按时补足结算资金影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券 登记结算有限职守公司之间的一级计帐，由此给基金金钱、基金托管东说念主及基金 托管东说念主托管的其他金钱酿成的亏欠不由基金托管东说念主承担。  在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主在频频业务受理渠说念 和指示章程的合理时刻内发送的顺应法律法则、本公约的指示不得拖延或拒却 本质。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此 酿成的亏欠由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遭遇 不可抗力的情况除外。  （1）资金账办法查对  资金账目由基金管束东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。  （2）证券账办法查对  基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管束东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易完结后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记 载一致。  对于资金账目及证券账目，若基金管束东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并改良。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 给基金托管东说念主。基金管束东说念主打发传递的申购、赎回、出动绽开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 管束东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送绽开日上述关联数据，并保证联系数据的准确、完好。 数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法频频发送， 两边可协商科罚处理口头。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 关联章程保存。 金管束东说念主负责并保证上述事宜按时进行。  为闲逸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构管束。 东说念主确信到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时见知基金管束东说念主采纳措施进行催收，由此给基金酿成亏欠的， 基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏欠。  拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有富足的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；淌若基金托管东说念主未能按时拨付联系款项的，职守由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得富足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系 基金管束东说念主的原因酿成，职守由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定口头临账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神色、内容、发送、接收和阐明口头等除与投资指示疏通外， 其他部分另行章程。   （四）申赎净额结算   注册登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金的份额，基 金管束东说念主将注册登记机构阐明的有用数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管束东说念主 和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金管帐处理。   基金申购、赎回等款项在基金管束东说念主系数帐账户和基金银行账户之间交 收。基金管束东说念主系数帐账户与基金银行账户间的资金计帐受命“全额计帐、净 额交收”的原则。   对于基金净应收款，基金管束东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查 收，对于未准时划付的资金，应见知基金管束东说念主。   对于基金净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行划付。 对于未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。   在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   （五）基金出动 应函告基金托管东说念主并就联系的资金计帐和数据传递的时刻、程序及托管公约当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。  （七）基金融资、融券  如本基金按国度关联章程初度进行融资、融券时，基金管束东说念主应征得基金 托管东说念主欢跃后开展相应投资交易，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的 协助。        八、基金金钱净值计较和管帐核算  （一）基金金钱净值的计较及复核程序  基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。  各样基金份额净值是指计较日该类基金金钱净值除以该计较日该类基金份 额余额后的数值。  各样基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的过错计入基金财产。基金管束东说念主不错建筑大额赎回情形下的净值精 度济急调节机制。国度另有章程的，从其章程。  本基金的估值日为本基金联系的证券交易场地的共同交易日以及国度法律 法限定程需要对外裸露基金净值的非交易日。  每个估值日后第二个责任日内计较该估值日的基金金钱净值及各样基金份 额净值，并按章程公告。  基金管束东说念主应每个估值日后第二个责任日内对该估值日的基金金钱进行估 值。但基金管束东说念主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束 东说念主每个估值日后第二个责任日内对该估值日的基金金钱进行估值后，将基金份 额净值后果发送基金托管东说念主，基金托管东说念主对净值计较后果复核阐明后发送给基 金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。 的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任，因 此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分臆想后，仍 无法达成一问候见的，按照基金管束东说念主的计较后果对外赐与公布。  （二）基金金钱估值方法和荒谬情形的处理  基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   基金管束东说念主在确信联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （1）对存在活跃市集且或者获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采纳最近交易日的报价确信公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真确反应公允价值的，打发报价进行调节，确信公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的末端等，淌若该末端是针对金钱捏有者的，那么在估值本领中不应将该末端作 为特征斟酌。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量捏有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有富足 可利用数据和其他信息支捏的估值本领确信公允价值。采纳估值本领确信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调节并确信公允价值。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 成分，调节最近交易市价，确信公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的金钱支捏证券，采纳估值本领确信公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调节以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采纳估值本领确信其 公允价值。 估值；若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生首要变化，按最近交 易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了首要变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分调节最 近交易市价，确信公允价值。当基金管束东说念主以为所投资基金按上述要求进行估 值存在不公允时，应与托管东说念主协商一致采纳合理的估值本领或估值标准确信其 公允价值； 易型货币市集基金，如裸露份额净值，则按估值日的份额净值估值；如裸露万 份（百份）收益，则按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百 份）收益计提估值日基金收益；以基金份额净值估值的，若与本基金估值频率 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。   （2）处于未上市时期的有价证券应鉴识如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会关联章程确信公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明差 异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）非上市基金的估值：境内非货币市集基金，按估值日的份额净值估 值；若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的 基金份额净值为基础估值。境内货币市集基金，按前一估值日后至估值日历间 （含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票本质。   （6）汇率   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的 股票、ETF，波及联系货币对东说念主民币汇率的，汇率开始详见招募说明书。   （7）税收   对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交易互联互通机制波及的境外 交易场地所在地的法律法限定程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收章程调节或其他原因导致基金骨子交征税金与估算的 应交税金有互异的，基金将在联系税金调节日或骨子支付日进行相应的估值调 整。   （8）如有充分情理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 程序及联系法律法则的章程或者未能充分看重基金份额捏有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分臆想后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东说念主对基金金钱净值的计较后果对外赐与公布。   基金管束东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所酿成的过错不 算作基金份额净值无理处理。   由于不可抗力，或证券交易场地、登记结算公司、入款银行品级三方机构 发送的数据无理，或国度管帐计谋变更、市集法律解释变更等非基金管束东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采 取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现无理的，由此酿成的基金资 产估值无理，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金管束东说念主应当积极 采纳必要的措施排除或松开由此酿成的影响。   （三）估值无理的处理口头   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 无理时，视为基金份额净值无理。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的过错酿成估值无理，导致其他当事东说念主遭受亏欠的， 过错的职守东说念主应当对由于该估值无理遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的奏凯亏欠 按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申诉差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏欠机，估值无理职守方应及 时联接各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职守方承 担；由于估值无理职守方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成亏欠 的，由估值无理职守方对奏凯亏欠承担抵偿职守；若估值无理职守方已经积极 联接，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职守。估值无理职守方打发更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确 保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的职守方对关联当事东说念主的奏凯亏欠负责，不合曲折亏欠负 责，何况仅对估值无理的关联奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值无理职守方仍打发估值无理负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”)，则估值错 误职守方应抵偿受损方的亏欠，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求寄托欠妥得利的权力；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总数跳跃其骨子亏欠的差额部分支付给估值无理职守 方。   （4）估值无理调节采纳尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方 式。   估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生 的原因确信估值无理的职守方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职守方进行 更正和抵偿亏欠；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管束东说念主应当立即赐与改良，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施督察亏欠进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 时； 商阐明后，基金管束东说念主应当暂停估值；；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制本质。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金管束东说念主、基 金托管东说念主分别孤苦时竖立、纪录和援手本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告 的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与请问的编制和复核   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应 当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基 金管束东说念主不再更新基金招募说明书。基金管束东说念主应当实时编制并对外提供真 实、完好的基金财务管帐请问。月度报表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后 制并赐与公告；中期请问在上半年完结之日起两个月内完成半年度请问编制并 赐与公告；年度请问在每年完结之日起三个月内完成年度请问编制并赐与公 告。基金年度请问的财务管帐请问应当经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当 期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金管束东说念主在季度请问完成当日， 将关联请问提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成 复核。基金管束东说念主在中期请问完成当日，将关联请问提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金管束东说念主在年度请问完成当日，将 关联请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金 管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确凿口头或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理口头为准； 若两边无法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金管束东说念主进行书面或者电子阐明。淌若基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东说念主应在编制季度请问、中期请问或者年度请问之前向基金 托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制后果。   （九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 裸露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。              九、基金收益分拨   基金收益分拨应受命下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金 A 类基金份额默许的收益分拨口头是现款分成，本基金 Y 类基金份 额默许的收益分拨口头是红利再投资； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 所不同。归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 基金收益的分拨原则和支付口头，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定；              十、基金信息裸露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法则、基金合同的关联章程进行信息披 露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合 同、《信息裸露办法》偏执他关联章程进行信息裸露外，基金管束东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。   基金管束东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的守秘信 息，何况应当将守秘信息末端在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员 范围之内。可是，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 开； 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产 品贵寓纲目、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期请问（包括基金年度请问、中期请问和季度报 告）、临时请问、清醒请问、基金计帐请问、基金份额捏有东说念主大会决议、中国 证监会章程的其他信息。基金年度请问需经顺应《证券法》章程的管帐师事务 所审计后，方可裸露。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同 的约定，对基金管束东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期请问、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐报 告等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电 子阐明。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露程序   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，诠释信用，严守好意思妙。基金管束东说念主负责办理与基金关联的信息裸露事 宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管束东说念主赐与公布。   基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过 中国证监会指定弁言裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基 金托管东说念主将通过指定弁言裸露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主请问说明该中期/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行基金合同的 情况，是基金中期请问和年度请问的组成部分。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现首要转换，而基金管束东说念主为保 障基金份额捏有东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）出现基金管束东说念主以为属于会导致基金管束东说念主弗成出售或评估基金金钱 的紧迫事故的任何情况；   （5）法律法限定程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管束东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项 时，按基金合同章程公布。  基金合同、托管公约、招募说明书公布后，应当按照联系法律法限定程分 别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的办公场地，供公众查 阅、复制。  基金按期请问公布后，应当按照联系法律法限定程分别置备于基金管束东说念主 和基金托管东说念主的办公场地，以供公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文 件的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的 内容统统一致。  （四）实施侧袋机制时期的信息裸露  本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。                    十一、基金用度      （一）基金管束费的计提比例和计提方法      本基金投资于本基金管束东说念主所管束的基金的部分不收取管束费。本基金管 理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所捏有本基金管束东说念支配理的其他基金公 允价值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。      （1）本基金 A 类基金份额的年管束费率为 0.50%，管束费的计较方法如 下：      H＝EA×0.50%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金管束费      EA=（前一日的基金金钱净值-前一日所捏有的基金管束东说念支配理的其他基金 公允价值）×（前一日 A 类基金金钱净值/前一日基金金钱净值），若为负数， 则 EA 取 0      （2）本基金 Y 类基金份额的年管束费率为 0.25%，管束费的计较方法如 下：      H＝EY×0.25%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金管束费      EY =（前一日的基金金钱净值-前一日所捏有的基金管束东说念支配理的其他基金 公允价值）×（前一日 Y 类基金金钱净值/前一日基金金钱净值），若为负数， 则 EY 取 0      A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金管束费逐日计提，按月支付。由基金 托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金投资于本基金托管东说念主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托 管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所捏有基金托管东说念主托管的其他基金公允 价值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。     （1）本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.10%，托管费的计较方法如 下：     H＝EA×0.10%÷往常天数     H 为逐日应计提的基金托管费     EA =（前一日的基金金钱净值-前一日所捏有的基金托管东说念主托管的其他基金 公允价值）×（前一日 A 类基金金钱净值/前一日基金金钱净值），若为负数， 则 EA 取 0     （2）本基金 Y 类基金份额的年托管费率为 0.05%，托管费的计较方法如 下：     H＝EY×0.05%÷往常天数     H 为逐日应计提的基金托管费     EY =（前一日的基金金钱净值-前一日所捏有的基金托管东说念主托管的其他基金 公允价值）×（前一日 Y 类基金金钱净值/前一日基金金钱净值），若为负数， 则 EY 取 0     A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。由基金 托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。     （三）基金管束东说念主运用基金中基金财产申购本人管束的基金的（ETF 除 外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基 金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售劳动费 等销售用度。     （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的管束费、 托管费实施一定的优惠。基金合同奏效以后的与基金联系的信息裸露用度、基 金合同奏效以后的与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份 额捏有东说念主大会用度、证券账户的开户费、账户看重用度、基金的证券交易费 用、基金投资其他基金产生的联系用度、基金银行汇划用度以及按照国度关联 章程不错列入的其他用度由基金管束东说念主和基金托管东说念主根据关联法则及相应公约 的章程，列入或摊入当期基金用度。  （五）不列入基金用度的名堂  基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产 中列支。  （六）违纪处理口头  基金托管东说念主发现基金管束东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主赐与说 明解释，如基金管束东说念主无方正情理，基金托管东说念主可拒却支付。  （七）实施侧袋机制时期的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募说明书的章程。       十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与援手   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援手的基金份额捏有东说念主名 册，包括基金合同奏效日、基金合同阔别日、基金权益登记日、基金份额捏有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管 东说念主援手。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金管束 东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 奏效日、基金合同阔别日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日 等波及到基金症结事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内 提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善援手基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低 于法律法限定程的最低期限。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金管束东说念主或基金 托管东说念主由于本人原因无法妥善援手基金份额捏有东说念主名册，应按关联法限定程各 自承担相应的职守。        十三、基金关联文献档案的保存  （一）档案保存  基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他联系 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限援手。保存期限不低于法律 法限定程的最低期限。  （二）合同档案的建立  基金管束东说念主代表基金签署与基金联系的首要合同文本后，应实时以加密方 式或两边欢跃的其他口头将首要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将 合同文本原本投递基金托管东说念主处。  （三）变更与协助  若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。  （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和症结合同等，保存期限不低于法律法限定程的最低 期限。       十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责阔别：   （1）被照章取消基金管束阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章落幕、被照章铲除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管束东说念主必须依照如下程序进行：   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管束东说念主职责阔别后 6 个月内对被提 名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）叮嘱：基金管束东说念主职责阔别的，基金管束东说念主应妥善援手基金管束业务 贵寓，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的移交手 续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接收。新任基金管束东说念主应与基金 托管东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金管束东说念主职责阔别的，应当按照法律法限定程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，淌若原任或新任基金管束东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阔别：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章落幕、被照章铲除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或系数捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阔别后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责阔别的，应当妥善援手基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金金钱总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阔别的，应当按照法律法限定程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：淌若基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述程序进行；   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程弁言上结伴公告。   （三）新基金管束东说念主接受基金管束或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应不竭履行联系职责，并保证不作出 对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行径。原基金管束东说念主或原基金托管东说念主在继 续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管 费。             十五、遏制行径  托管公约当事东说念主遏制从事的行径，包括但不限于：  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金管束东说念主不公说念地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。  （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏欠。  （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法 律法限定程的口头公开裸露的信息。  （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦， 其高档管束东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金金钱，根据基金管束东说念主的正当指 令、基金合同或托管公约的章程进行责罚的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行径：  法律法则或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受联系末端。  （十）法律法则和基金合同遏制的其他行径，以及依照法律、行政法则有 关章程，由中国证监会章程遏制基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      十六、托管公约的变更、阔别与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何碎裂。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约阔别的情形 产； 权；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阔别情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请问出具法律认识书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐请问经顺应《证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主不得低于法律法限定程的最低 期限。               十七、爽约职守   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应约定 的，应当承担爽约职守。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金 法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损 害的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿职守；因共同行径给基金财产或者 基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职守。   （三）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主酿成亏欠的，应就奏凯亏欠进行赔 偿；给基金金钱酿成亏欠的，应就奏凯亏欠进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及 义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 算作或不算作而酿成的亏欠等； 等。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要 的措施，发愤督察亏欠的扩大；莫得采纳顺应措施甚而亏欠扩大的，不得就扩 大的亏欠要求抵偿。守约方因督察亏欠扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行径虽已发生，但本托管公约或者不竭履行的，在最大限制地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本 公约。若基金管束东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支捏。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错， 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现无理的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏欠，基金管束东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职守。可是基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施排除由 此酿成的影响。             十八、争议科罚口头  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入科罚，协 商、长入弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有收敛力。  争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，看重基金份额 捏有东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。              十九、托管公约的着力  两边对托管公约的着力约定如下：  （一）基金管束东说念主在向中国证监会苦求基金召募时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事 东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为细致文本。  （二）托管公约自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的有用期自其奏效 之日起至该基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律收敛力。  （四）本公约一式叁份，公约两边各捏壹份，上报关联监管部门壹份，每 份具有同等法律着力。             二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法则等章程协商办理。          二十一、托管公约的签订  本托管公约经基金管束东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约 的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《易方达汇享适当养老打算一年捏有期混杂型基金中基金 （FOF）托管公约》署名页。 《托管公约》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管束东说念主：易方达基金管束有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名/签章） 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名/签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日